為落實(shí)《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施<中華人民共和國(guó)行政處罰法>的通知》（粵府〔2022〕9號(hào)）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（粵府辦〔2022〕7號(hào)）要求，推進(jìn)我省水行政執(zhí)法包容審慎監(jiān)管，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，促進(jìn)各級(jí)水行政主管部門依法執(zhí)法、合理執(zhí)法，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益。我廳制定了《廣東省水行政執(zhí)法減免責(zé)清單（第一批）》。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)解讀如下：

        一、制定背景和必要性

        （一）貫徹落實(shí)中央決策部署的要求。2020年《國(guó)務(wù)院關(guān)于做好自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)第六批改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)復(fù)制推廣工作的通知》中首次明確提出推進(jìn)多領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P清單。中央《法治中國(guó)建設(shè)規(guī)劃（2020—2025年）》提出要探索包容審慎監(jiān)管執(zhí)法方式?！斗ㄖ握ㄔO(shè)實(shí)施綱要（2021—2025年）》提出要完善與創(chuàng)新創(chuàng)造相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。

        （二）貫徹落實(shí)行政處罰法的要求。《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十三條規(guī)定“違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。行政相對(duì)人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。對(duì)行政相對(duì)人的違法行為依法不予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行教育”?！稄V東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的通知》（粵府〔2022〕9號(hào)）以及《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（粵府辦〔2022〕7號(hào)）要求在全省范圍內(nèi)實(shí)施包容審慎監(jiān)管模式，制定行政執(zhí)法減免責(zé)清單。

        （三）規(guī)范水行政執(zhí)法行為的要求。近年來(lái)，我省不斷加強(qiáng)水行政執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，各級(jí)水行政主管部門執(zhí)法能力和水平有了較大提高，但仍然存在“以罰代管”“罰過(guò)不相當(dāng)”等問(wèn)題。為此，有必要進(jìn)一步規(guī)范水行政執(zhí)法工作，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新執(zhí)法方式，提高執(zhí)法水平，逐步推進(jìn)公正文明執(zhí)法，讓執(zhí)法既有力度也有溫度，切實(shí)增強(qiáng)人民群眾依法享有權(quán)利的獲得感。

        二、制定依據(jù)

        （一）中華人民共和國(guó)行政處罰法（2021修訂）

        （二）中華人民共和國(guó)行政強(qiáng)制法

        （三）廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定

        （四）法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）

        （五）國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的通知（國(guó)發(fā)〔2021〕26號(hào)）

        （六）廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施《中華人民共和國(guó)行政處罰法》的通知（粵府〔2022〕9號(hào)）

        （七）廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)（粵府辦〔2022〕7號(hào)）

        （八）廣東省司法廳關(guān)于印發(fā)減免責(zé)清單模板的通知（粵司辦〔2022〕91號(hào)）

        三、主要內(nèi)容

        《清單》涉及行政執(zhí)法事項(xiàng)共11項(xiàng)。列入上述清單的事項(xiàng)是目前我省水行政執(zhí)法監(jiān)管的重點(diǎn)領(lǐng)域，開(kāi)展執(zhí)法的頻次相對(duì)密集，與法人和公民開(kāi)展生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)息息相關(guān)。清單嚴(yán)格把握安全生產(chǎn)底線，對(duì)涉及保障河道行洪安全、河道采砂、水生態(tài)、水環(huán)境的領(lǐng)域，依法實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管，暫不納入清單管理。

        （一）《免處罰清單》共5項(xiàng)，主要對(duì)水資源、水土保持等方面違法行為實(shí)施的行政處罰，對(duì)行政相對(duì)人初次違反規(guī)定，違法未造成危害后果或者危害后果輕微，并及時(shí)改正，給予免于行政處罰。

        （二）《從輕處罰清單》共4項(xiàng)，主要對(duì)水資源、水土保持等方面的違法行為所實(shí)施的行政處罰。對(duì)行政相對(duì)人主動(dòng)停止違法行為，及時(shí)采取補(bǔ)救措施，消除或減輕危害后果的給予從輕行政處罰。

        （三）《免強(qiáng)制清單》共2項(xiàng)，主要對(duì)生產(chǎn)建設(shè)單位不落實(shí)棄渣清理、水土流失治理等水土保持措施采取代履行強(qiáng)制執(zhí)行。經(jīng)催告履行后，行政相對(duì)人按要求履行清理或治理的，不再實(shí)施代履行。

        四、配套監(jiān)管措施

        堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合原則，對(duì)于列入《清單》管理的事項(xiàng)，廣泛運(yùn)用采取加強(qiáng)教育、勸導(dǎo)警示、告誡約談、及時(shí)復(fù)查、加強(qiáng)檢查等方式配套監(jiān)管。

        五、實(shí)施應(yīng)注意的問(wèn)題

        （一）《清單》可以作為行政處罰、行政強(qiáng)制裁量說(shuō)理的內(nèi)容，不得直接作為行政處罰、行政強(qiáng)制的法律依據(jù)。

        （二）《免罰清單》《從輕處罰清單》未列明的其他違法行為，符合《行政處罰法》《水行政處罰實(shí)施辦法》規(guī)定不予處罰或從輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)免予處罰或從輕處罰。

        （三）行政相對(duì)人有《免罰清單》所列輕微違法行為，同時(shí)又存在其他從重處罰情節(jié)的，不適用免予處罰。

        （四）行政相對(duì)人有《從輕處罰清單》所列違法行為，同時(shí)又存在其他從重處罰情節(jié)的，不適用從輕處罰。

        （五）行政相對(duì)人有《免罰清單》所列輕微違法行為，免予處罰后又實(shí)施該違法行為的，不再適用免予處罰。

        （六）注重實(shí)施免予行政處罰的程序。對(duì)違法行為決定免予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰有關(guān)程序制發(fā)《不予行政處罰告知書(shū)》《不予行政處罰決定書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人。涉及可能免于罰款數(shù)額較大（如對(duì)拖欠水資源費(fèi)的處罰）的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核后并經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定。

        （七）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合原則。對(duì)于《免罰清單》《免強(qiáng)制清單》所列違法行為，要通過(guò)責(zé)令改正、教育、告誡、約談等措施，向行政相對(duì)人宣講法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，教育引導(dǎo)行政相對(duì)人依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。責(zé)令行政相對(duì)人改正的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定制發(fā)《責(zé)令改正通知書(shū)》送達(dá)行政相對(duì)人，并對(duì)行政相對(duì)人改正情況進(jìn)行復(fù)查。